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借用股票账户炒股纠纷案(借用他人账户炒股或被罚50万)

文/李闰

我国对于金融市场的稳定以及进步,做了相当大的努力,日益完善的法律法规,更加符合实际情况的制度等等现在出台的比较频繁。去年我国首开科创板并试点注册制,前段时间宣布在创业板试点注册制,这些都能看出我国有关部门对于金融市场改革的决心。金融市场在不断进步,那么配套的法律法规也要不断完善,这不,新证券法公布后在网络上面引起了众多网民讨论。

借用股票账户炒股纠纷案

最高可处罚50万

去年年底,在我国举行的某会议上面通过了新修订的《中华人民共和国证券法》,自今年3月1号正式开始实行,到目前新证券法已经实行两个多月的时间了。对于投资者来说,可能没有感觉到与以前有明显的差别,原因可能是新证券法更多的是体现在市场与上市公司这一块,个人投资者需要注意的地方相对来说就没有那么多。

已经实行两个多月的新证券法为什么突然之间火起来了呢?原因就是其中关于单位和个人证券账户不得违规出借的规定引起了大家的注意。昨日上证B股大跌,多只个股跌停也有人认为这是新证券法关于账户违规出借的规定所刺激的。

从新证券法规定的内容来看,任何单位以及个人不得违反规定,出借自己的证券账号或者借用他人的证券账号进行证券交易。对违反该规定的,应责令改正,或者说给予警告,甚至还可以处以50万以下的罚款。从条文内容上面来看,处罚力度不算小。

事实上,监管层对于一人使用多个账户早有监管,希财君以前供职于某家券商就有规定,同一手机不能登录超过三个账号,否则的话相关账号可能会被限制。此次再拿出来讲,大家可能更惧怕的是那50万罚款了。

借用股票账户炒股纠纷案

不可使用他人账户合不合理?

从监管层的角度出发,不借出账号,不使用他人账号进行证券交易是有利于市场稳定的,一些大游资以前可以利用多个账户管理大笔资金,从而可以在规避监管的条件下引导市场的走向,赚取非法利益。

但是对于我国股市绝大部分散户来说,资金量都不高,使用多个账户,可能就只是为了提高新股、新债的中签几率,并非是规避监管审查。有人还说自己账户里面的钱加起来都没有50万,可能因为这件事要被罚50万,这也太不合理了。

在实际情况中,借用亲朋好友的账户进行证券交易的人不在少数,基本上盈亏也都是自负,大多数没有利益交换,从这一点上来讲一棍子打死可能确实有些不妥。

根据某机构已披露的消息来看,目前监管层已经听取了市场的意见,并进行了小规模的调研,以后可能会对出借账号的情况做更细化的管理,可能会更加人性化,也更加符合实际情况。

借用股票账户炒股纠纷案

对于股民来说,监管层公布的一些法律法规还是要去熟悉一下,目前监管涉及的范围越来越广,说不好自己就可能违规了,就算不罚钱,账号被限制了的话也是一件麻烦事。

作者:李闰/审核:龙小林

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